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场外配资陷阱警示案例

发布时间:2020-06-30 浏览次数:281

【案情描述】

经朋友介绍,老孙认识了一位可以帮助投资者配资做股票的“业务经理”,“业务经理”称其所在公司为正规投资渠道,可以为客户提供配资和荐股服务。经过微信日常交流,老孙在“业务经理”的热情服务下,由“业务经理”代为开通了一个配资账户,老孙将银行卡内的资金打入“业务经理”指定“投资公司”的银行账户内,使用配套软件“鑫时代”开始进行操作。经过一段时间使用,老孙发现账户波动剧烈,亏损严重,本金所剩无几,便到证券公司进行咨询。经证券公司工作人员了解和查询,发现老孙所开账户实际为场外期权账户,且增加10倍杠杆。交易平台为“配资公司”所开发,且通过中国证券业协会查询显示该公司为投资咨询公司。随后老孙拨打“业务经理”的微信电话,发现已被对方删除,拨打“投资公司”客服热线也始终无人接听。

【风险提示】

场外配资潜藏较高风险。第一,场外配资机构未获得特许经营许可,通常涉嫌非法经营证券业务等违法违规问题,投资者参与非法金融活动,自身权益将难以获得有效保护;第二,场外配资杠杆比例通常较高,抵御市场下跌风险的能力较差,市场下跌时,若投资者未及时补充保证金,可能导致强行平仓;第三,场外配资往往还违反账户实名制要求,账户相关责、权、利不够清晰,投资者维权难度较大。

2020年3月1日开始实施的新《证券法》第五十八条规定“任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或借用他人的证券账户从事证券交易”;第一百九十五条规定“出借自己的证券账户或借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款”;第一百一十八条规定“未经国务院证券监督办理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司开展业务活动”。

兴业证券河南分公司提醒广大投资者,要严格落实账户实名制的要求,选择合法正规金融机构进行投资交易,不要因一时贪念参与场外配资,造成财产损失。一旦发现自己受到此类侵害,请及时向公安机关报案。


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