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“心系投资者,携手共行动”投资者保护案例

发布时间:2020-07-02 浏览次数:95

我国证券市场的投资者主要以中小散户为主,对证券投资缺乏充分了解,风险意识不强,盲目跟风,投机倾向较重。投资者适当性制度在指导和规范证券公司及从业人员行为的同时,可以提升投资者理性判断能力,有助于投资者防范风险,促进证券市场的稳定发展。

摘要:

以客户王某为例,王某于20201月21日新开通证券账户证券账户总值为46万元,其客户开通账户后要求开通融资融券业务但因客户资产总值及投资经验未达到开立两融账户要求且客户风险测评未达到两融开户要求,却坚持要求开通融资融券业务。相关业务人员对客户进行多次风险提示,并耐心劝导客户帮助客户防范风险。最终客户理解融资融券业务办理要求及相关的投资风险,同意达到两融开通条件后再进行办理该项业务。

风险提示:

证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。

投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。

东莞证券股份有限公司河南分公司

                                      2020年

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