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纠纷多元化解典型案例分析(二)

发布时间:2020-12-16 浏览次数:622

--河南证券期货调解组织成功调解一起期货强行平仓纠纷

一、案由介绍

投资者AH期货公司签署期货经纪合同,随后A某在H期货公司开立了期货账户。后A某账户出现可用资金不足问题,H期货公司依约通知:您目前的“可用资金”已不足,根据交易所及本公司的有关规定,您必须在下一交易日开市前,至少将结算单提示的“追加保证金”一栏中的金额追加到位,否则本公司有权于下一交易日开市后将您的持仓合约强行平仓,并由您无条件承担由此造成的一切损失。但A某未依约追加保证金,也未自行平仓。H期货公司依约对A某进行强行平仓,但仍造成H期货公司穿仓损失人民币1万余元。后经H期货公司催告A某拒不赔偿强行平仓损失,H期货公司诉至法院,要求A某赔偿损失。

二、调解经过

法院在审理过程中,根据建立的证券期货纠纷多元化解机制,与河南证券期货调解组织进行诉调对接,共同对该案进行调解。调解工作凸显两方面特点:一是联合调解优势互补。院与河南证券期货调解组织分工合作、资源共享,充分发挥各自领域专业优势,联合推进期货纠纷案件调解。在调解工作中,河南证券期货调解组织利用自身专业优势,提供相关期货知识咨询,介绍期货市场运作机理和期货交易相关法律法规。通过庭审过程中双方当事人的辩论,明晰了双方诉争的矛盾焦点,并对涉及纠纷发生背景的有关交易行情进行了调查,拟定了多个调解方案,为确保调解工作的圆满成功打下了坚实的基础。二是“圆桌+咖啡”“专业+权威”。双方自愿来到河南证券期货调解组织进行调解,调解现场采取圆桌会议形式。刚开始,由于双方当事人就强平时间等问题仍存在分歧与争议,矛盾对立情绪依旧比较严重。于是,调解员仔细分析了此刻双方的心理,准备了咖啡等饮品,营造良好氛围。河南证券期货调解组织就纠纷案件交易过程进行了全面的回溯还原,重点讲解了期货订单排队与匹配业务规则和成交原理。权威的专业解释、入理的法律分析,促使被告逐步认识到了自身在本案中的过错,对原告依约对其实施强行平仓行为表示了理解。原告方也考虑到被告经济条件有限,同意调解员提出的适度延长偿还期限的调解方案。最终双方当事人达成和解协议并申请进行了司法确认。

三、法律责任剖析

分析不同解纷方式下的法律后果和风险是纠纷化解工作中的关键环节,在此基础上再有的放矢引导各方寻找最优矛盾纠纷化解方式,可提高纠纷处置效率。本案调解正是得益于对这一关键要素的把握。

本案从期货业务角度看,法律责任较为明晰。《期货交易管理条例》第三十四条第二款规定:“客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。”本纠纷中,A某作为期货交易客户,期货账户保证金出现不足情形且未按约定追加到位,有明显违约行为,H期货公司有权强行平仓。因此,依照上述法律规定,A某应该承担因强行平仓带来的损失。河南证券期货调解组织正是从法律规定角度剖理析法,让纠纷各方认识到各自的责任和风险,从而促使双方在理性认识的基础上最终达成一致意见。


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