当前位置:首页 > 新闻动态 > 监管动态
本站搜索

证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》对外公开征求意见

发布时间:2021-05-11 浏览次数:614

  辅导制度是《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的一项重要基础性制度。一直以来,保荐机构的辅导工作对于提高拟上市企业规范运作水平,促进拟上市企业董事、监事、高级管理人员等树立诚信、自律及法制意识方面发挥了重要作用。

  为落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)相关要求,进一步规范辅导相关工作,充分发挥派出机构属地监管优势,压实中介机构责任,从源头提高上市公司质量,积极为稳步推进全市场注册制改革创造条件,证监会起草了《首次公开发行股票并上市辅导监管规定(征求意见稿)》(以下简称征求意见稿),现向社会公开征求意见。

  征求意见稿在总结各派出机构多年实践基础上,突出体现以下原则:一是统一规范。系统梳理各派出机构的制度和实践,充分吸收经市场检验的成熟做法,对辅导目的、辅导期、验收方式、验收期限等辅导制度主要安排进行了规定,实现规则适用的统一、协调,减少自由裁量空间。二是明确定位。辅导工作主要是促进拟上市企业提高规范性,促使相关人员树立正确理念、熟悉规则及相关情况。辅导验收是对保荐机构辅导工作开展情况及成效进行评价,不对辅导对象是否符合上市条件进行判断。因此,辅导验收不是企业上市的审核程序。三是高效便民。在细化统一的基础上,简化辅导验收标准、减少不必要程序、明确各环节时限,运用信息化手段提升监管效能,使市场各方对辅导监管工作形成合理预期。

  征求意见时间为一个月。欢迎社会各界提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见情况,进一步完善后尽快发布实施。


网站首页| 协会概况| 新闻动态| 投资者教育| 诚信建设| 纠纷调解| 证企对接| 社会法庭| 后备人才库| 基金查询平台| 会员电子地图| 党建专栏
地址:河南省郑州市农业路与中州大道交叉口苏荷中心六楼东南636室
联系电话:0371-69337532 69337571 传真:0371-69337600
邮箱:hnxh666@126.com 技术支持:蓝创科技  豫ICP备12026349号