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中国证券业协会公布2021年证券公司公司债券业务执业能力评价结果

发布时间:2021-12-27 浏览次数:166

  按照证监会工作部署,协会组织开展了证券公司2021年度公司债券业务执业能力评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序,现予公布。

  2021年公司债券业务执业能力评价包括证券公司公司债券业务的人员与制度保障、业务能力、合规展业、风控实效、市场秩序维护和服务国家战略六类指标,是对证券公司开展公司债券业务的综合性评价。根据《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,评价结果分为A、B、C三类,其类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况、市场秩序维护情况与服务国家战略等方面的相对水平,不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

  本次执业能力评价是对各参评证券公司2020年公司债券业务情况开展的评价,同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司违规事项的影响。协会按照既定工作规程组织开展评价工作,经证券公司报送评价材料、协会相关部门初审评价材料、评价数据向行业公示、评价预结果向监管部门征求意见、协会固定收益委员会审议确认、评价结果向监管部门报备等程序,最终形成2021年证券公司公司债券业务执业能力评价结果。

  下一步,协会将持续完善执业能力评价机制,强化评价结果运用,进一步激发承销机构归位尽责内生动力,发挥好声誉的激励约束作用,促进构建良性“看门人”生态。

2021年证券公司公司债券业务执业能力评价结果

(A、B、C三类分别按公司名称拼音首字母排序,排名不分先后)

序号

公司名称

类别

1

财信证券

A

2

长城证券

A

3

东方证券承销保荐

A

4

东吴证券

A

5

东兴证券

A

6

方正证券承销保荐

A

7

光大证券

A

8

国金证券

A

9

国泰君安

A

10

国信证券

A

11

华金证券

A

12

华泰联合

A

13

开源证券

A

14

平安证券

A

15

申港证券

A

16

申万宏源

A

17

天风证券

A

18

五矿证券

A

19

兴业证券

A

20

浙商证券

A

21

中金公司

A

22

中天国富

A

23

中信建投

A

24

中信证券

A

25

爱建证券

B

26

安信证券

B

27

财达证券

B

28

长江证券

B

29

川财证券

B

30

大同证券

B

31

德邦证券

B

32

第一创业承销保荐

B

33

东北证券

B

34

东海证券

B

35

东莞证券

B

36

东亚前海

B

37

国都证券

B

38

国海证券

B

39

国开证券

B

40

国融证券

B

41

国盛证券

B

42

国元证券

B

43

海通证券

B

44

恒泰长财

B

45

红塔证券

B

46

宏信证券

B

47

华安证券

B

48

华创证券

B

49

华龙证券

B

50

华融证券

B

51

华西证券

B

52

华英证券

B

53

江海证券

B

54

金元证券

B

55

九州证券

B

56

联储证券

B

57

民生证券

B

58

首创证券

B

59

太平洋证券

B

60

西南证券

B

61

湘财证券

B

62

信达证券

B

63

银河证券

B

64

粤开证券

B

65

招商证券

B

66

中德证券

B

67

中航证券

B

68

中山证券

B

69

中泰证券

B

70

中银国际

B

71

中邮证券

B

72

中原证券

B

73

渤海证券

C

74

财通证券

C

75

长城国瑞

C

76

东方财富

C

77

广发证券

C

78

华宝证券

C

79

华福证券

C

80

摩根士丹利(中国)

C

81

南京证券

C

82

瑞信证券(中国)

C

83

瑞银证券

C

84

上海证券

C

85

万和证券

C

86

万联证券

C

87

西部证券

C

88

新时代证券

C

89

英大证券

C

90

中天证券

C


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