当前位置:首页 > 诚信建设 > 诚信公约
本站搜索

坚持诚信经营,确保健康发展 -- 中原证券

发布时间:2015-11-09 浏览次数:2014


                                                            坚持诚信经营,确保健康发展

                                                                 中原证券股份有限公司

                                                                     (2015年11月2日)

中原证券股份有限公司(以下简称“中原证券”)成立以来,坚持“朴实善良、诚信厚道、严谨执着、务求实效”的核心理念,将诚信原则纳入合规管理范畴,通过高层宣导、规则引导、案例警示、风险提示、投诉举报等方式,结合法规追踪、监测检查、培训考核等多项措施,深入推行诚信的价值观念,不断促进公司持续健康发展。现将公司基本情况和在诚信经营方面的一些做法汇报如下:

一、中原证券的基本情况

中原证券成立于2002年底,是河南省内注册的唯一法人证券公司,注册资本32.237亿元。公司成立十三年来稳健发展,已于2014年6月25日在香港成功上市,是中国内地125家证券公司中的第4家、省域证券公司中的首家在港上市的证券公司,也是河南省第一家上市的金融企业,去年被香港媒体评为主板新股“升幅王”。今年以来,公司各项业务齐头并进,呈现爆发式增长,前8个月实现利润总额16亿元,较去年同期大增3.4倍,增幅远高于行业水平。

至2015年6月末,中原证券总资产532亿元,管理资产规模1600多亿元。“十一五”以来的9年间,累计实现利润60多亿元,累计上缴税收超过40亿元。公司总部位于郑东新区,在北京、上海等全国各大城市和省内各省辖市及经济发达的县级城市,设有80多家证券、期货经营机构。公司控股有中原期货公司、中原股权交易中心、中鼎开源创投公司,全资拥有中州蓝海另类投资子公司和香港子公司中州国际金控,与洛阳市政府合资成立中证开元创投公司,正在筹建资产管理子公司。公司现有员工2000多人,其中,包括上市保荐代表人、投资分析师、投资顾问和海外留学人员等在内的高端人才500余人。

近年来,公司连年被河南省政府评为责任目标完成先进单位和优秀单位,省委、省政府领导多次对公司的工作做出重要批示。2014年公司被评为中国证券金紫荆奖“最具投资价值上市公司”和“中原十大最受尊敬企业”。

公司成立十三年来,已初步形成自己的企业文化核心理念,即“朴实善良、诚信厚道、严谨执着、务求实效”。我们正秉持该理念,努力将公司打造成为香港精品上市公司和现代化、国际化大型金融控股集团。

二、在诚信经营方面的一些做法

一是公司以章程和有关规章制度为基础,构建了公司内部诚信规范的制度体系。包括合规管理基本制度、合规审核与咨询、合规监督与检查、信息隔离、反洗钱、合规员管理等专项合规管理制度和以及相关业务条线的合规管理制度。公司通过持续开展制度流程的梳理优化工作,将包括诚信在内的合规管理要求嵌入到各管理条线和业务条线中。

二是加强员工职业道德风范防范工作。公司注重员工职业道德教育,通过会议、通知等形式强调将职业道德风险防范作为合规管理工作的重点难点,以从业人员执业行为规范和相关业务规则学习为切入点,加强员工的职业道德教育和法律知识教育,强化员工的法制观念、责任意识,坚持“依法、合规、规范”的经营方针,切实保护投资者利益。

三是以“合规日”为抓手,全面推动各项法律合规工作。公司将每月25日定为“合规日”,要求各单位定期开展法规追踪,组织学习有关法律法规和公司规章制度,梳理排查包括员工职业道德风险在内的法律合规风险,从而监测、评估公司合规状态,跟踪重点监管事项,确保管理层及时掌握公司整体合规情况,指导法律合规风险的防范工作。

四是以信息技术为手段,实现了利益冲突的有效控制。根据信息隔离指引和相关业务法规,持续梳理完善各业务之间的利益冲突防范要点,形成了几十条观察逻辑和限制逻辑,将入单、出单事由固化到信息隔离系统中,从而实现了信息系统与业务规则的有效对接,提高了名单编制的效率和精准度,强化了名单的自动生成机制,实现了利益冲突的前端控制和实时监测功能,有效防范了内幕交易和利益输送等行为发生。

五是通过客户回访,及时处理可能发生的员工失信行为。公司通过电话、短信或者其他方式对客户进行回访,了解员工的执业情况,发现异常情况的,立即查明原因, 妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉和纠纷处理工作。保证在营业时间内,有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。

六是将员工执业行为的诚信合规情况纳入绩效考核范围。公司将诚信建设与全体员工的教育和管理、投资者教育和企业文化建设工作等工作结合起来,并将诚信合规执业行为的考核纳入各级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围,促使员工自觉形成诚信正直的价值理念,真正做到以合规促发展、以合规保发展。

七是公司在香港上市后,严格按照香港联交所的要求,真实、准确、完整、及时地做好信息披露工作。去年6月25日,公司在香港联交所挂牌上市,上市以来公司认真按照信息披露事务管理制度,对包括发行短融、净资本指标变化等信息进行了及时公告。



网站首页| 协会概况| 新闻动态| 投资者教育| 诚信建设| 纠纷调解| 证企对接| 社会法庭| 后备人才库| 基金查询平台| 会员电子地图| 党建专栏
地址:河南省郑州市农业路与中州大道交叉口苏荷中心六楼东南636室
联系电话:0371-69337532 69337571 传真:0371-69337600
邮箱:hnxh666@126.com 技术支持:蓝创科技