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河南辖区私募基金诚信公约

发布时间:2016-06-21 浏览次数:2250

   随着私募基金行业的快速发展,河南私募基金管理人规模日益壮大,类别逐步丰富,对丰富社会投资渠道、服务创新创业起到了较好的支持作用。同时,多数私募基金管理人自身管理尚不规范,存在内控机制不健全、守法合规意识不强、管理能力不强等问题,风险隐患较大。为规范私募基金管理人执业行为,强化自我约束,塑造守法、诚信、自律的行业形象,提升河南私募基金创新活力和竞争能力,共同订立本公约。

第一条  遵纪守法

遵守法律法规,恪守职业道德和行为规范,履行诚实信用、谨慎勤勉义务,自觉维护投资者合法权益,不损害国家利益和社会公众利益。

第二条  信息真实

主动进行私募基金管理人登记和私募基金备案,定期更新管理人、从业人员的有关信息及管理私募基金的投资运作情况,保证登记备案信息的真实、准确、及时、完整。

第三条  合规经营

建立与实施有效的内部控制,健全治理结构,设置负责合规风控的高级管理人员。建立私募基金业务与兼营业务之间的防火墙。主动配合监管,及时解决与投资人之间的矛盾纠纷。

第四条  坚守底线

坚守非公开募集资金底线,不公开或变相公开募集资金、不开展非法集资活动;坚守投资者适当性管理底线,不面向不合格投资者募集资金;坚守诚实信用底线,不隐瞒重大信息或者披露虚假信息。

第五条  专业化管理

强化投资研究,实现私募基金业务专一化经营和专业化管理,公平对待管理的不同私募基金财产。负责私募基金管理、销售、研究、风险控制等职责的人员取得基金从业资格,提高工作人员的专业胜任能力和投资运作水平。

第六条  财产安全

建立基金财产第三方托管机制,保证基金财产的安全,不开展资金池业务,不侵占、挪用基金财产,不利用基金财产进行商业贿赂,不从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

第七条  公平竞争

加强内部人员管理,坚决抵制不正当竞争行为,不贬损、诋毁同行,不误导欺诈投资者,不从事内幕交易、操纵市场价格及其他不正当交易活动。

第八条  服务实体经济

    勇于承担社会责任,积极服务实体经济,促进公司自身与社会的协调发展。

第九条  强化自律

增强自律意识,遵守并履行自律公约,自愿接受协会自律管理办法所规定的评价、纠纷调解、违约认定、惩戒等措施,自觉接受社会监督,努力树立遵法、守信、自律的行业形象。

本公约经河南省证券期货业协会私募基金专业委员会审议通过后实施。本公约解释权归私募基金专业委员会。本公约由缔约成员法定代表人签字并加盖公章后生效。

 

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