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中投西域定增1号集合资产管理计划

发布时间:2015-01-09 浏览次数:2687
  • 基金代码:A60017
  • 投资门槛:1000000
  • 基金公司:中国中投证券有限责任公司
  • 基金管理人:黄宜忠
  • 是否备案:
计划名称中投西域定增1号集合资产管理计划
计划类型集合资产管理计划
风险收益特征本集合计划属中风险、收益较高的产品,适合于风险偏好型投资者。
投资目标定增选择策略:主要考虑三个因素:新兴行业、市值规模小和业绩增长。选中的上市公司一般要属于新兴战略行业或者受政策支持的行业,股本比较小,而且增发项目能够促进上市公司未来两三年业绩成长。
投资组合设计

1、本集合计划的投资范围包括国内依法发行的股票(含上市公司非公开发行的股票,即定向增发);债券、股指期货、证券投资基金、央行票据、短期融资券、中期票据、银行存款;商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品及中国证监会认可的其他投资品种。
2、资产配置比例
    (1) 固定收益类资产:公司债、企业债、短期融资券、中期票据、可转换债券、可分离交易债券、政策性金融债、债券型基金等交易所及银行间市场交易的投资品种,7天(不含)以上债券逆回购、到期日在1年(不含)以上的央行票据等,占资产净值的比例如下:自集合计划成立起未满一年为0-50%;自集合计划成立起满一年后为0-95%;
    (2) 权益类资产:
        a、上市公司非公开发行的股票(含非公开发行已完成的股票的二级市场投资)、股票型基金、混合型基金,占资产净值的比例为0-95%,
        b、拟非公开发行(已通过上市公司董事会决议)的上市公司的二级市场股票,占资产净值的比例为0-50%。
        c、参与申购上市公司首次公开发行的股票,占资产净值的比例为0-95%。
        d、其他国内依法发行的二级市场股票,占资产净值的比例为0-30%。
    (3) 现金类资产:银行存款、货币市场基金、到期日在1年以内(含1年)的政府债券、到期日在1年以内(含1年)的央行票据、期限在7天以内(含7天)的债券逆回购等高流动性短期金融产品,占资产净值的比例为2-100%。
    (4) 金融衍生品类资产:本集合计划可以参与股指期货及权证等金融衍生品交易。本集合计划参与股指期货交易时,在任一时点持有的股指期货风险敞口不得超过集合计划净值的80%,并保持不低于交易保证金1倍的现金及到期日在一年以内的国债;在任意一时点持有的权益类证券市值和买入股指期货合约的总额的合计不得超过集合计划资产净值的98%;任何交易日日终在扣除股指期货合约占用的交易保证金后,将保持不低于集合资产管理计划资产净值2%的现金及到期日在一年以内的国债。
    管理人有权将集合计划资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易,但不得实施利益输送等可能影响委托人投资资金安全行为。交易完成后,管理人应及时书面通知托管人,通过管理人的网站告知委托人,并向证券交易所报告。
    如因一级市场申购发生投资比例超标,应自申购证券可交易之日起十个工作日内将投资比例降至许可范围内;如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素,造成集合计划投资比例超标,管理人应在超标发生之日起在具备调整机会的十个工作日内将投资比例降至许可范围内。
    法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。

目标规模本集合计划募集资金规模不超过1.5亿元。参与人数上限为100人。
存续期限18个月。在存续期内,若集合计划的非现金资产全部变现,则管理人有权提前终止本集合计划。
每份集合计划面值与推广期参与价格人民币1.00元
参与本集合计划的最低金额最低参与金额为100万元,每次追加参与金额≥1000元
开放日本集合计划不设立开放期。但管理人有权在合同变更时,设立特殊开放期。在特殊开放期内,委托人可以申请退出本集合计划,具体时间及规则详见管理人网站。
费率结构本集合计划不收取参与费、退出费。产品年托管费率:0.1%;研究顾问费0.6%。
管理费年费率1.4%
业绩报酬若符合业绩报酬提取条件,本集合计划管理人于本集合计划分红日和本集合计划终止日提取业绩报酬。如果委托人持有每笔集合计划份额的区间年化收益率小于或等于6%,管理人不提取业绩报酬;如果委托人持有每笔集合计划份额的区间年化收益率大于6%,管理人将对超过部分的收益提取30%的业绩报酬。若发生业绩报酬提取,则管理人该次所提取业绩报酬总额的70%归研究顾问所有,剩余30%归管理人所有。
收益分配  1. 每份集合计划单位享有同等分配权;
  2. 当年收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;
  3. 如果投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
  4. 收益分配基准日的份额净值减去每单位收益分配金额后不低于1元,收益分配基准日即可供分配利润截止日;
  5. 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

 

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