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案例分析
麻某与A证券公司融资融券纠纷调解一、案件概要2022年3月18日，中国证监会热线业务系统12386接到解某的投诉电话，称其代麻某反映融资融券账户的融资利率问题。麻某系辖内A证券公司某营业部客户（以下简称“营业部”），在其开立融资融券账户前曾..
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****资产管理有限公司:经查,我局发现你公司存在以下行为:1.未按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作。2.未按照基金合同约定如实向投资者进行信息披露。你公司违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令【第105号】,以下简称《暂行..
****基金管理有限公司:经查,我局发现你公司存在以下行为:从事私募基金业务,未能遵循诚实信用原则。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令【第105号】,以下简称《暂行办法》)第三条之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定..
****投资有限公司：经查，你公司在募集管理***过程中，存在委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动的情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）第二十三条相关规定。根据《办法》第三十三条的规定，我局决..
****资产管理有限公司：经查，你公司在管理相关私募投资基金期间，存在以下情形：一是你公司管理的部分基金未按规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续；二是你公司管理的部分基金未取得符合投资者适当性要求的相关证明文件，未穿透核查最终投资者..
****股权投资基金管理有限公司：近期，我局对你公司开展私募投资基金活动的有关情况进行了核查，发现你公司存在以下问题：一、你公司制作的******私募投资基金宣传推介材料存在误导性陈述,违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公..
****私募证券投资管理有限公司：经查，你公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是部分基金产品未按规定在投资冷静期满后采取适当方式对投资者进行回访确认；二是未建立基金产品风险评级制度，未制定针对自然人投资者的风险评估对..
**投资管理有限公司：经查，你公司合规风控负责人兼任基金经理，不符合《中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）》关于私募基金管理人高管人员原则上不应兼职的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第1..
