一、协会基本组织架构

二、协会理事会及负责人情况

河南省证券期货基金业协会第一届理事会现有理事单位89家，负责人13名，包括会长1名，专职副会长兼秘书长1名，副会长11名。其中会长由中原证券股份有限公司董事长菅明军同志担任，专职副会长兼秘书长由赵树亭同志担任，11名副会长分别由中原期货有限公司谢雪竹、民生证券股份有限公司景忠等同志担任。至2021年1月，协会共有会员单位569家，其中证券会员406家、期货会员98家、私募基金会员60家、投资咨询公司会员5家。

三、协会主要工作职责

1、协会职责

   “自律、服务、传导”是协会《章程》规定的三大职责。协会作为河南辖区证券、期货、私募基金经营机构的“会员之家”，应努力做到了解会员心声，反映会员诉求，搭建会员沟通交流平台，维护行业自律。

2、协会职责具体内容

参照中国证券业协会、中国期货业协会及中国证券投资基金业协会有关职责范围，我会主要履行职责内容为：

（1）自律方面：一是协助河南证监局组织和教育会员执行证券期货基金法律、法规；二是制定证券、期货、基金业辖区自律规则、行业标准和业务规范，并监督实施；三是维护辖区会员公开、公平、公正的市场竞争秩序，反对会员一切不正当竞争；四是监督检查会员的执业行为，对违反协会章程和自律规则及其他决议的行为，按照规定予以会员纪律处分，并上报河南证监局。

（2）服务方面：一是组织会员就证券、期货、基金业的发展进行研究，推动会员业务转型、创新发展；二是开展会员间的经验交流、调研，相互学习，共同提高；三是举办会员经营管理培训及研讨会，提高会员经营管理水平；四是开展会员从业人员的业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平；五是主动建立和完善辖区纠纷调解机制，保护会员和广大投资者合法权益；六是收集整理证券期货私募基金信息，对会员的经营业绩进行定期排行，为会员提供信息服务；七是创建良好的辖区从业资格考试环境，为会员发展提供广泛的人才支持；八是建设运维良好的协会网站，为会员、辖区从业人员、广大投资者提供广阔的信息平台。

（3）传导方面：一是把业务主管部门的监管意见、政策传递给会员和从业人员及广大投资者；二是收集汇聚会员意见，向业务主管部门传递会员心声；三是收集汇聚相关业务部门、行业协会等信息传递给会员。