河南省证券期货基金业协会(以下简称协会)是经河南省民政厅批准设立并进行管理的具有独立社团法人资格的行业性自律管理组织,是2005年由河南省证券业协会与河南省期货业协会合并设立,是具有独立社团法人资格的行业性自律管理组织,由河南证监局对协会进行业务指导,河南省民政厅对协会进行监督管理。协会同时是中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会的特别会员,同时联系中证中小投服中心,承接河南辖区证券投资纠纷调解工作。
河南省证券期货基金业协会第一届理事会现有理事单位89家,负责人13名,包括会长1名,专职副会长兼秘书长1名,副会长11名。其中会长由中原证券股份有限公司董事长菅明军同志担任,专职副会长兼秘书长由赵树亭同志担任,11名副会长分别由中原期货有限公司谢雪竹、民生证券股份有限公司景忠等同志担任。至2021年1月,协会共有会员单位569家,其中证券会员406家、期货会员98家、私募基金会员60家、投资咨询公司会员5家。
1、协会职责
“自律、服务、传导”是协会《章程》规定的三大职责。协会作为河南辖区证券、期货、私募基金经营机构的“会员之家”,应努力做到了解会员心声,反映会员诉求,搭建会员沟通交流平台,维护行业自律。
2、协会职责具体内容
参照中国证券业协会、中国期货业协会及中国证券投资基金业协会有关职责范围,我会主要履行职责内容为:
(1)自律方面:一是协助河南证监局组织和教育会员执行证券期货基金法律、法规;二是制定证券、期货、基金业辖区自律规则、行业标准和业务规范,并监督实施;三是维护辖区会员公开、公平、公正的市场竞争秩序,反对会员一切不正当竞争;四是监督检查会员的执业行为,对违反协会章程和自律规则及其他决议的行为,按照规定予以会员纪律处分,并上报河南证监局。
(2)服务方面:一是组织会员就证券、期货、基金业的发展进行研究,推动会员业务转型、创新发展;二是开展会员间的经验交流、调研,相互学习,共同提高;三是举办会员经营管理培训及研讨会,提高会员经营管理水平;四是开展会员从业人员的业务培训,提高从业人员的业务技能和执业水平;五是主动建立和完善辖区纠纷调解机制,保护会员和广大投资者合法权益;六是收集整理证券期货私募基金信息,对会员的经营业绩进行定期排行,为会员提供信息服务;七是创建良好的辖区从业资格考试环境,为会员发展提供广泛的人才支持;八是建设运维良好的协会网站,为会员、辖区从业人员、广大投资者提供广阔的信息平台。
(3)传导方面:一是把业务主管部门的监管意见、政策传递给会员和从业人员及广大投资者;二是收集汇聚会员意见,向业务主管部门传递会员心声;三是收集汇聚相关业务部门、行业协会等信息传递给会员。